Verteidigung gegen verjährte Ansprüche: Res Judicata und Collateral Estoppel

Wenn man mit Klägern konfrontiert wird, die versuchen, Ansprüche oder Fragen erneut zu prozessieren, dienen die Doktrinen der Res Judicata und des Collateral Estoppel als bestätigende Verteidigungsmittel, um Kläger daran zu hindern, zweimal in den Apfel zu beißen. Diese Einreden sollten in Betracht gezogen werden, wenn Klägern erlaubt wird, Klagen nach dem Gesetz zu erheben, um Ansprüche wieder aufleben zu lassen, die zuvor durch eine Verjährungsfrist verjährt waren.

„Res judicata beschreibt die Ausschlusswirkung eines rechtskräftigen Urteils in der Sache. Res judicata oder Anspruchspräklusion verhindert die erneute Verhandlung desselben Klagegrundes in einem zweiten Prozess zwischen denselben Parteien oder mit ihnen verbundenen Parteien… Nach der Doktrin der res judicata wird, wenn ein Kläger in einer Klage obsiegt, der Grund in das Urteil aufgenommen und kann in einem nachfolgenden Prozess nicht mehr geltend gemacht werden; ein Urteil für den Beklagten dient als Barriere für weitere Rechtsstreitigkeiten über denselben Klagegrund.“ (Mycogen Corp. v. Monsanto Co. (2002) 28 Cal.4th 888, 896-897.)

Ein späterer Fall, DKN Holdings v. Faerber (2015) 61 Cal.4th 813, erläuterte, dass die derivative Haftung eine Privity begründet. „Wenn die Haftung eines Beklagten vollständig von der Haftung einer Partei in einer früheren Klage abgeleitet ist, schließt die Anspruchspräklusion die zweite Klage aus, weil der zweite Beklagte mit dem früheren in privity steht. Die Art der derivativen Haftung gleicht die Interessen der einzelnen Beklagten so eng an, dass sie als identische Parteien behandelt werden. Abgeleitete Haftung, die die Präklusion unterstützt, wurde zwischen einem Unternehmen und seinen Angestellten (Sartor v. Superior Court (1982) 136 Cal.App.3d 322, 328; Lippert v. Bailey (1966) 241 Cal.App.2d 376, 382), einem Generalunternehmer und Subunternehmern (Thibodeau v. Crum (1992) 4 Cal.App.4th 749, 757), einer Vereinigung von Wertpapierhändlern und Mitgliedsvertretern (Brinton v. Bankers Pension Services, Inc. (1999) 76 Cal.App.4th 550, 557-558) und unter angeblichen Mitverschwörern (Richard B. LeVine, Inc. v Higashi (2005) 131 Cal.App.4th 566, 579).“ (DKN Holdings LLC, supra 61 Cal.4th at 827-828.)

Der Schlüssel zur Bestimmung der Anwendung von res judicata als bestätigende Verteidigung ist zunächst die Identifizierung, ob der Kläger dieselben Klagegründe erneut geltend macht, die zuvor rechtskräftig verhandelt wurden. Wenn ein Beklagter keine Partei in einem früheren Rechtsstreit war, kann er möglicherweise dennoch res judicata als Einrede gegen dieselben Klagegründe geltend machen, wenn er in privity mit einer Partei aus dem früheren Rechtsstreit stand.

Im Gegensatz dazu wird bei collateral estoppel oder issue preclusion durch das frühere Urteil eine Frage, die in der ersten Klage tatsächlich verhandelt und entschieden wurde, abschließend geklärt. (DKN Holdings LLC, supra 61 Cal.App.4th at 824.) Issue Preclusion gilt: (1) nach einem rechtskräftigen Urteil; (2) einer identischen Frage; (3) tatsächlich prozessiert und notwendigerweise in der ersten Klage entschieden; und (4) geltend gemacht gegen eine Person, die eine Partei in der ersten Klage war oder eine Person, die mit dieser Partei in privity stand. (Lucido v. Superior Court (1990) 51 Cal.3d 335, 341; Vandenberg v. Superior Court (1999) 21 Cal.App.4th 815,828; Teitelbaum Furs v. The Dominion Insurance Company LTD (1962) 58 Cal.2d 601, 604.)

Während das Grundprinzip dasselbe ist, unterscheidet sich collateral estoppel von res judicata dadurch, dass es nur identische Fragen ausschließt, die tatsächlich prozessiert und entschieden wurden, die in der Sache selbst entschieden wurden – nicht eine bloße Formalität. Wie res judicata gilt collateral estoppel für Fälle, an denen dieselbe Partei aus dem ersten Prozess beteiligt ist oder eine Person, die mit dieser Partei in privity steht.

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